富国中国中小盘混合(QDII)(100061)

基金当维修服务员: 富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司
基金托管人: 中国工商业库存共有共有对大众不完全吐艳的公司司
送出日期: 2017 年 08 月 24 日
2
§1 要紧激励和一览表
要紧激励
富国基金完成共有对大众不完全吐艳的董事会、董事抵押品通讯述说中不存在虚伪记载。
载、给错误的劝告性的州或主修忽略,心甘情愿的的确实性、人事栏和人事栏的顽固的使兼备变为整体性性
结交法度责任。本半载度讲曾经三分之二以上所述孤独董事签名商定,由导演
长成绩。
基金托管中国工商业库存共有共有对大众不完全吐艳的公司司,于 2017 年 8
月 本讲中财务定额的22天复审、净值体现、赢利分婚配制约、财务会计职业讲、
花费结成讲,抵押品审察不存在虚伪记载。、给错误的劝告性的州或主修忽略。
富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司承认报价诚信、勤奋清偿的首要的完成和运用基金资
产,但它不克不及抵押品地基净值利润率。。
基金的过来体现否代表贴近的的体现。花费有风险,花费者水底通道花费方针决策
本人将会仔细的细阅基金的招股阐明书和修复制约。。
本讲切中要害财务通讯还无核实。。
这份讲是从 2017 年 1月 从1到紧接在后的 2017 年 6月 30天完毕。

3

1.2 一览表
§1 要紧激励和一览表 ……………………………………………………………………………………………………. 2
要紧激励 ……………………………………………………………………………………………………….. 2
1.2 一览表 ………………………………………………………………………………………………………………. 3
§2 基金简介 ………………………………………………………………………………………………………………. 5
基金基本制约 ………………………………………………………………………………………………… 5
基金经商阐明 ………………………………………………………………………………………………… 5
基金当维修服务员和基金托管人 ………………………………………………………………………………. 5
海内花费律师和海内资产托管机构 ……………………………………………………………………. 6
通讯述说状况 ………………………………………………………………………………………………… 6
安宁相互关系材料 ………………………………………………………………………………………………… 6
§3 首要财务定额、净基金业绩 ………………………………………………………………………………. 6
首要会计职业材料和财务定额 ………………………………………………………………………………. 6
净基金业绩 ………………………………………………………………………………………………… 7
§4 当维修服务员讲 …………………………………………………………………………………………………………… 8
基黄金监视者和基黄金监视者 ………………………………………………………………………………….. 8
海内花费律师首要盟员简介 ………………………………….. 10
完成者当观察员基金当观察员制约的情况 ……………………………………… 10
讲期内均衡法的市完成者特别方针 ………………………………………………… 10
讲PE监视者的花费谋略与业绩讲 ……………………………………… 11
4.6 监视者人微观理财、股本权益集市与供工业界用的走势瞻望 ………………………………….. 11
基黄金监视者对T连续基金估值顺序的阐明 …………………………………………….. 11
论基黄金监视者在讲连续的赢利分派 ………………………………………………… 12
监视者对基金取得人量的正告 …………….. 12
§5 代销人讲 …………………………………………………………………………………………………………. 12
基金托管人当观察员接管规则的情况 ……………………………………………………. 12
代销人该当当观察员本条例,保管基于信誉的基金的花费。、净值计算、赢利分派的代理
12
托管人对本半载度讲中财务通讯等心甘情愿的的真实、正确使兼备变为整体的评论 ……… 12
§6 半载决算表(不核实) …………………………………………………………………………………. 13
财务状况表 ………………………………………………………………………………………………….. 13
赢利表 …………………………………………………………………………………………………………. 14
6.3 缠住者合法权利(净基金)变卦表 ………………………………………………………………….. 15
情况脚注 ……………………………………………………………………………………………………… 16
§7 花费结成讲 ……………………………………………………………………………………………………… 32
终极基金结成 ………………………………………………………………………………… 32
7.2 C集市完毕时股本权益集市的股权花费散布 ……………………………………… 33
7.3 以为轮廓线的合法权利花费结成 ………………………………………………………………….. 33
7.4 年内缠住股权花费的琐碎 …………….. 33
7.5 讲期股权花费结成的主修代替物 ………………………………………………………………. 40
7.6 端子信誉评级轮廓线公司债券结成 ……………………………………………………. 42
本年岁末前五大公司债券花费琐碎 …………. 42
4
年根儿缠住资产文章花费琐碎 . 42
Y端五大库存事情衍生品花费小事 . 42
0 本年岁末前十大花费基金的详细制约 ……… 42
1 花费结成讲单 ……………………………………………………………………………………….. 42
§8 基金取得人通讯 …………………………………………………………………………………………… 43
基金阄取得人数与取得人组织 ……………………………………………………….. 43
8.2 基黄金监视者的职员取得基金的制约。 …………………………………………….. 43
8.3 基金当维修服务员取得开口式基金的总阄 …………….. 43
§9 开口式基金阄的代替物 …………………………………………………………………………………………… 44
§10 主修事变展现 ……………………………………………………………………………………………………… 44
基金阄取得人大会决议 …………………………………………………………………………. 44
基金当维修服务员、基金托管人基金托管人的首要人事变更 ………………… 44
触及基金当维修服务员、基金手段、基金托管规律 ………………………………….. 44
基金花费谋略的变换式 ………………………………………………………………………………… 44
为基金审计的会计职业师事务所的制约 ……………………………………………………….. 44
当维修服务员、代销人及其高级当维修服务员员正承认考察或处分。 …………………………… 44
10.7 相对地期基金租用文章公司市单元的使担忧制约 …………………………………………….. 45
10.8 安宁主修事变 …………………………………………………………………………………………… 51
§11 势力花费者方针决策的安宁要紧通讯 …………………………………………………………………………. 51
1 讲期内,隐士花费者持股洁治 20%的制约 ……………………. 51
§12 备查锉刀一览表 ……………………………………………………………………………………………………… 51

5
§2 基金简介
基金基本制约
基金零碎命名法 富国中国中小香港的混合文章花费基金
基金缩写 富国中国中小盘混合(QDII)
基金主加密 100061
市加密 前端事务加密:100061
后端事务加密:000162
基金运作状况 盟约吐艳型
基金和约见效日期 2012年 09月 04日
基金当维修服务员 富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司
基金托管人 中国工商业库存共有共有对大众不完全吐艳的公司司
讲完毕时的基金阄一共的 1,071,903, 份
基金和约原稿关时期 非时期性
基金经商阐明
花费目的
基金首要花费于中国股本权益动机切中要害小盘股,经过
股本权益选择与风险把持,杰作争得基金取得人的业绩
相对地参考产额率。
花费谋略
经过有生气的的花费,在香港集市中选择中国动机的堆
股本权益停止花费,分享中国理财快速增长的发生。中小股
大增长填空处,低低地一般地总数,可能性动机再花费者
进项。
机能相对地参考
本基金的机能相对地参考为:MSCI中国的花费释放小股指
数字(MSCI) China Free SMID 说明物)报应率80% 香港学期
声像同步库存同性随时可收回的贷款利钱率 Kong 3个月 Interbank Offer
Rate)×20%。
风险进项特点
该基金是混合型基金。,其怀胎和怀胎风险程度高于公司债券。
基金和货币集市基金,下面的股本权益基金,中、高怀胎偿还
花费力拉效益与怀胎风险程度。
基金当维修服务员和基金托管人
签订协议 基金当维修服务员 基金托管人
零碎命名法 富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司 中国工商业库存共有共有对大众不完全吐艳的公司

通讯述说本着良心的人
姓名 赵瑛 郭明
联系以电话传送 021-20361818 010-66105799
信箱 public@fullgoal.com.cn custody@icbc.com.cn
客户维修服务以电话传送 95105686、4008880688 95588
传真传输 021-20361616 010—66105798
记录簿地址 上海浦东国际机场新区世纪通道 8
州黄金感情二期 16-17

北京的旧称西城区复兴门
街 55 号
6
任务地址 上海浦东国际机场新区世纪通道 8
州黄金感情二期 16-17

北京的旧称西城区复兴门
街 55 号
邮递区号 200120 100140
法定代理人 薛爱东 轻易满
海内花费律师和海内资产托管机构
签订协议 海内花费律师 海内资产托管公司
零碎命名法
英文 – The Hongkong and Shanghai
Banking Corporation Limited
国文 – 香港上海汇丰库存共有对大众不完全吐艳的公司
记录簿地址 – -
任务地址 – -
邮递区号 – -
通讯述说状况
基金选择的基金通讯
报纸的名字
中国文章报
基金发行半载度讲
互联网网络版本完盟员
网址

基金半载报
场所
富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司 上海浦东国际机场新区世纪通道 8号
州黄金感情二期 16-17层
中国工商业库存共有共有对大众不完全吐艳的公司司 北京的旧称西城区复兴门
街 No. 55
安宁相互关系材料
签订协议 零碎命名法 任务地址
记录簿记录机构 富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司 上海浦东国际机场新区世纪通道 上海8号
州黄金感情二期 16-17层

§3 首要财务定额、净基金业绩
首要会计职业材料和财务定额
概略单位:人民币元
三。时期材料和定额 讲期(2017) 年 01月 从01到 2017 年 06月 30天)
这一时期曾经取慢着必然的进项。 127,586,
相对地期赢利 271,897,340
7
在此连续的额外的分摊基金阄
相对地期额外的分摊净值赢利钱率 14%
流动本钱净值生长速度 12%
2端子材料和定额 讲的死(2017) 06月 30 日)
端子赢利分派 297,538,
端子可分派基金阄。
端子基金资产净值 2,075,274,
净端基金阄
3积聚终极说明物 讲的死(2017) 06月 30 日)
基金阄净值生长速度
注:前述的基金业绩定额前妻或前夫抵押品金分店的本钱。,开口式
基金申购挽回费、基金替换费等。,实践偿还程度下面的免费后列出的数字。。
这一时期曾经取慢着必然的进项。指基金相对地期利钱偿还、花费进项、安宁偿还(前妻或前夫公允价钱变更)
体谅相互关系费后的结平,相对地期赢利为这一时期曾经取慢着必然的进项。扩大相对地期公允价钱变
静态进项。
端子赢利分派,应用未分派赢利和未分派的已引起教派
较低的数字(最后的结平),责备涌流时期的发作。。
净基金业绩
3. 基金阄净值生长速度及其与声像同步机能相对地参考产额率的相对地
阶段
阄净
值增长
率①
阄净
值增长
率基准
差②
业绩比
较参考
产额

业绩相对地
参考产额
速率基准偏差

①-③ ②-④
过来的一体月 1.52% 0.61% -0.17% 0.49% 1.69% 0.12%
在过来的学期里 0% 0.63% 0.81% 0.53% 1.79% 0.10%
在过来的六岁月里 12% 0.65% 11.77% 0.56% 5% 0.09%
过来岁 23.60% 0.68% 21.07% 0.62% 3% 0.06%
在过来的三年里 28.01% 1.28% 17.61% 1% 0% 0.17%
自习和约先生
效日起直到今天
6% 49.38% 1.02% 50% 0.14%
注:本基金的机能相对地参考为:MSCI中国的花费释放小股说明物字(MSCI) China
Free SMID 说明物)报应率80% 香港学期声像同步库存同性随时可收回的贷款利钱率 Kong
3个月 Interbank Offer Rate)×20%。
MSCI中国的花费释放小股说明物,是由 MSCI是宣告在中国的上市在香港
中小行业全局说明物。
本基金每个市日对机能相对地参考停止再均衡处置,1天报应率(参考)
按以下语句计算:
benchmarkt = [摩根士坦利本钱国际] 中国的花费释放小股说明物 t/( MSCI 中国的花费释放
小型股本权益说明物 T-1)- 1 *80% + [香港学期库存同性利钱率/ 365 ] *20%;
8
在内面的地,t=1,2,3,?,T,T代表最新时期;
连续 T日产额(benchmarkT)按以下语句计算:
benchmarkT =[∏Tt=1(1+benchmarkt )]-1
在内面的地,T=2,3,4,?; ∏Tt=1(1+benchmarkt )表现 T日 T日(1 参考) )
算学乘法。
3. 自习和约学见效以后基金阄净值生长速度变更及其与声像同步业绩相对地
参考产额率变更的相对地

注:1、关日期是 2017年 6月 30天。
2、基金是 2012 年 9月 4天,建仓期 6个月,从 2012年 9月 从4到紧接在后的 2013
年 3月 3日,仓库栈完毕时的缠住资产分派比率都是分歧的。。

§4 当维修服务员讲
基黄金监视者和基黄金监视者
4. 基黄金监视者及其完成基金的感受
富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司于 1999年 4月 13日由州工商业行政完成总局记录记录簿。
使被安排好,是Chin使被安排好的前十家基金完成公司经过。,公司于 2001 年
3 月从北京的旧称迁址上海。2003 年 9 加拿大蒙特利尔库存(BMO)与威尔斯法戈基金分享共有
共有对大众不完全吐艳的公司工商业变卦记录,富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司变为中国第一批
十家基金公司,首家中外合资基金完成公司。鉴于 2017 年 6月 30天,
基黄金监视者们完成着发达州,Tiansheng,活泼划拨的款项。、发达州的混合消耗基本图案
型文章花费基金、上海香港福元天元深奥均衡混合型文章花费、富国天力生长公司债券
花费基金、发达州的混支持者文章花费基金、天瑞强势区富国混合型证明
9
券花费基金、富国天惠精选生长混合文章花费基金、富有州货币集市
场基金、富国天合固态受优先偿还的权利混支持者文章花费基金、发达州的混合文章
花费基金、发达州变为彩金,活泼划拨的款项混合文章、富有州天丰减产公司债券
文章花费基金、富国CSI彩金说明物变坚挺文章花费基金、富有州的优选法
强公司债券花费基金、富有州切中要害上海市和深圳 300文章花费基金的激化、发达州货币贬值通货紧缩基本图案轮
静态混支持者文章花费基金、富国汇利及于轮廓线债凭证式文章花费基金、富国的全球公司债券
文章花费基金、可替换公司债券文章花费基金、上海综合说明物市吐艳说明物文章
花费基金、富国上海综合说明物市吐艳说明物文章花费基金联结基金、富国天盈债
券文章花费基金、富国、全局的顶级消耗品混合型文章花费F、富国低
碳环保混支持者文章花费基金、富有州的证人 500 说明物变坚挺文章花费基金、
富国公司债券花费基金、福鑫天丰时限吐艳债凭证式文章花费基金。、富
Chin高新技术供工业界用的混支持者文章花费基金、富国中国中小盘(香港上市)混合型文章投
资基金、富国纯债债凭证式文章花费基金、富国在时限BAS上有很强的公司债券报应率。
花费基金、富国微观战术活泼划拨的款项混合文章花费、富国强公司债券证明
券花费基金、富国信誉公司债券花费基金、富国目的进项岁期公司债券
文章花费基金、富国医疗保健业混支持者文章花费基金、富国宝贝说明物轮廓线证明
券花费基金、富国目的进项两年纯债公司债券文章花费生趣、发达州国有行业亏欠融资成绩以为如何
凭证式文章花费基金、富有城市股本权益型文章花费基金的开展、发达州高端制成品库存
型文章花费基金、富国进项变坚挺公司债券花费基金、发达州新进项的活泼划拨的款项
型文章花费基金、富国选择活泼划拨的款项混合文章花费生趣、富有州的证人军事工业界指
轮廓线文章花费基金的数字、富有州的证人提议互联网网络指轮廓线文章花费基金的数字、富有州的证人国
有行业变革指轮廓线文章花费基金的数字、富国获得奇力岁纯债公司债券花费
金、富国财力财力货币集市基金、富国肯定的货币集市基金、发达州中小菜肴私生子选择
文章花费基金、富国新兴供工业界用的股本权益花费基金、富有州的证人新能源汽车说明物分
级文章花费基金、富有州的证人全指文章公司指轮廓线文章花费基金的数字、富有州的证人库存
指轮廓线文章花费基金的数字、富国型安康股本权益花费基金、富有州的州肯定的基本图案
混支持者文章花费基金、富国变革静态混支持者文章花费基金、发达州新偿还的活泼分派
混支持者文章花费基金、富有州的证人工业界 指轮廓线文章花费基金的数字、丰厚的州,上海和香港深价钱
混支持者文章花费基金的活泼划拨的款项、富有州的证人煤炭指轮廓线文章花费基金的数字、富
国中证体育指轮廓线文章花费基金的数字、富国有相对进项、多谋略、常开的杂劳
文章花费基金、富国新动力活泼划拨的款项混合型文章花费、富国偿还宝市型商品
币集市基金、富国低碳新理财混支持者文章花费基金、富有州的证人智能汽车说明物文章
花费基金(基金)、发达州的以为如何选择上海和香港划拨的款项活泼的H、富国价钱
价钱优势混支持者文章花费基金、威尔斯法戈时限吐艳公司债券担抵押品券花费基金、富
国祥利时限吐艳公司债券型文章花费基金、富有州的斑斓中国混合型文章花费基
金、富国引入科学技术混合文章花费F、威尔斯法戈时限吐艳混合型文章花费
资基金、富有州的证人良药基本图案说明物变坚挺文章花费基金、两年来富国的财务完成
债凭证式文章花费基金、富国久利固态配混支持者文章花费基金、富国的款项和赢利
混支持者文章花费基金、富有州的证人文娱基本图案说明物变坚挺文章花费基金、
富有州的证人高端创造说明物变坚挺文章花费基金、发达州活泼划拨的款项新生机
型文章花费基金、富国供工业界用的晋级的混支持者文章花费基金、富国Dingli公司债券
型文章花费基金等八十四只文章花费基金。
.2 基黄金监视者(基黄金监视者组)简介
姓名 杆 基金当维修服务员任期 文章从 阐明
10
供职日期 离任日期 积年营业
张峰
本 基 金 基
金 经 理 兼
任 海 外 权
益 投 资 部
总监视者、富
国 全 球 顶
级 消 费 品
混 合 型 证
券 投 资 基
金、富有州与上海
港 深 价 值
精 选 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
黄金监视者
2012-09-04 - 15
硕士,摩根斯坦利以为如何部
理,列昂文章剖析师,摩根
大通家具董事,美林文章资历较深的监视者
事;自 2009 年 7 月至 2011 年 4
富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司大约
性供工业界用的以为如何本着良心的人,2011 年 4 月
至 2012 年 12 月任富国的全球公司债券
文章花费基金基黄金监视者,自 2011
年 7 从富国之月看全局的顶级消耗品
混支持者文章花费基金基黄金监视者,
自 2012年 9月起任富国中国中小
香港的混合文章花费
基金基黄金监视者,自 2015年 从六月起
任丰厚的州,上海和香港深价钱值精选活泼划拨的款项
混支持者文章花费基金基黄金监视者,
2016 年 2 月初作为海内花费
完成部总监视者。具有基金就业资历。
注:1、前述的吸引住日期为鉴于,动身日期是以公司的决议为秉承的。
使停止流通解聘日期;首任基黄金监视者供职日期为基金和约见效日期。
2、文章事情的卷入与使担忧规则相适应。
海内花费律师首要盟员简介
注:本基金无海内花费律师。
完成者当观察员基金当观察员制约的情况
本讲期,富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司作为富国中国中小盘(香港上市)混合型证
文章花费基金的完成适合、《华夏儿女共和主义
州文章法、《富国中国中小盘(香港上市)混支持者文章花费基金基金和约》因此
法度、法规的安宁规则,依照诚信要领、勤奋清偿的完成首要的与基金A的应用,
尽量性缩减和疏散花费风险、确保基金资产肯定的追求基金A现世的不变
生长是目的,基金花费结成适合相互关系规则和PR。。
讲期内均衡法的市完成者特别方针
4. 均衡法的市零碎的家具
基金当维修服务员按使担忧法度法规邀请用手手感。,兼备实践制约,成立内面的均衡法的市
完成办法》,对文章一级集市的申办、二级集市市的以为如何与剖析、花费方针决策、
鉴定合格、市家具、表演评价与安宁花费完成环节,家具预控、事变监测仪、预先评
报价反应的流量完成。在零碎中、手感缓缓地变化或发展确保每个组具有恒等的的通讯动力、均
均等市机遇,保管各式各样的孤独花费方针决策权。
事前把持首要包含:1、一级集市,经过基准化的任务涨潮,关系方审计、
把持均衡法的价钱的判别和文章的均衡法的分派。;2、二级集市,直接联结市
花费代用零碎、对方方库存与鉴定合格完成,花费基准、市对方与管理权
自动化把持。
11
事变监测仪首要包含结成间恒等的花费标的的市面貌、集市势力的把持,库存
集市市价钱的均衡法的评价。1、当天有生气的花费结成的反向市受到限度局限。
行动,非特别把持褶皱核实的容忍,不执行;当作同日顺对称重复市,直接联结市系
处置结成经过事务均衡法的性的自动化。。2、异样的人基黄金监视者完成的确切的结成,
对异样的人花费谋略采用恒等的的花费谋略,必需直接联结市零碎采用同时、以异样的价钱
本钱教诲,确保其花费结成的均衡法的处置。
预先评价和反应首要包含异样的人市
逆命题市的有理性剖析与评价,在确切的时期窗(1) 日、3 日、5 有一天切中要害四分经过
均衡法的市剖析与评价。1、均衡法的市的预先剖析评价系统,对触及均衡法的
性市的花费行动剖析与评价,剖析女朋友洒上野外发行、年金、社会保障和特别家庭用品,
并主音剖析比拟结成(股本权益型)、混合型、公司债券型)间、确切的的经商和恒等的的基金
完成者完成确切的结成经过的市行动。,免得发觉非常奇特的事务,监视审计机关看到了邀请
使担忧每侧作出有理解说。,并依照规则的邀请讲给。2、一刻钟合法权利
市剖析讲按规则经基黄金监视者或花费监视者签名,总检察官、总监视者核实了签名。
后,记载防护,岗位试场。
讲期内,公司资产顽固的当观察员公司规则。,不侵略大众
不景气的市零碎的现势。
4. 非常奇特的市行动的特别代理
讲期内未发觉非常奇特的市。。
TH公司反向市中公司完成花费结成的把持,报
在花费结成和安宁接口经过无单一的市量。
日音量 5%的制约。
讲PE监视者的花费谋略与业绩讲
.1 股票上市的公司花费讲切中要害基金花费谋略与运作剖析
本年上半载是香港的转折点半载。。这样说明物几年来就开端滴了。,稳步上扬。
本人置信,在大集市的使回升首要是鉴于中国的贝蒂。
本年上半载海内资产净流出量制约,开端了中国和香港的股本权益净流入
市。因过来 4 积年来海内基金的持续外流,在中国股本权益集市和香港股本权益集市的异国本钱净流入
16岁末已遂愿非常奇特的低的程度。。因而,本人以为 17年的净流入可以持续。
内面的本钱也容纳了晴天的净流入位置。
.2 基金在讲期内的体现
鉴于 2017年 6月 30天,前腹核为 元;阄累计净值为
元;本讲期,前腹核生长速度为 12%,声像同步机能相对地参考产额率为
11.77%
4.6 监视者人微观理财、股本权益集市与供工业界用的走势瞻望
中国的理财持续在本年上半载稳步运转。瞻望下半载,本人以为这种不变的运转条款。
仍将持续,本人对香港股市的血红色的。
因理财和股本权益集市的安康开展,本人适宜的增殖了缠住权的集合度。。本人将在本年下半载
乘机,争得花费者持续增加参考及于。。
基黄金监视者对T连续基金估值顺序的阐明
公司鉴于使担忧法度安排了断定委员,开展富国基金完成
12
共有对大众不完全吐艳的公司断定委员运转完成办法。估值委员是公司基金估值的首要方针决策者。
机关,副总监视者的责任心,盟员包含基金清算、抑制审计、库存事情工程尊重
的事情梗概因此相互关系基黄金监视者,缠住相互关系盟员均具有丰厚的文章基金以为就业经
验。公司断定委员本着良心的求婚断定。、企图和评价评价技术、评价方针决策的家具
顺序、外部的通讯述说及安宁任务,基金估值抵押品的均衡法的性与有理性,基金取得人的保管
的兴趣。基黄金监视者是估值委员的要紧盟员,必需时限集合断定委员国会。,
基金估值褶皱与估值技术的潜在成绩,插一脚断定顺序和断定技术的决议
策。断定委员无什么主修的兴趣冲突。。
论基黄金监视者在讲连续的赢利分派
鉴于使担忧法度法规、本基金《基金和约》的商定因此基金的实践运作制约,
基金在讲期内不分享偿还分派。。基金将顽固的当观察员法度、法规和基金和约。
停止进项分派。

监视者对基金取得人量的正告
基金不喜欢解说涌流的相互关系制约。
§5 代销人讲
基金托管人当观察员接管规则的情况
讲期内,本基金托管人在对富国中国中小盘(香港上市)混合型文章投
基金托管连续,顽固的当观察员《文章花费基金法》和安宁法度法规
的使担忧规则,无伤害基金阄取得人兴趣的行动。,实行整个工作和整个工作
基金托管人的工作。
代销人该当当观察员本条例,保管基于信誉的基金的花费。、净值计算、赢利分派等
的阐明
讲期内,富国中国中小香港的混合文章花费基金的当维修服务员—
—富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司在富国中国中小香港的混合文章花费基金的
花费运作、基金净资产的计算、基金阄申购挽回价钱的计算、基金本钱及安宁成绩
题上,无伤害基金阄取得人兴趣的行动。,顽固的手感在缠住要紧尊重
鉴于基金和约的规则。讲期内,富国中国中小盘(香港上市)混合型文章
花费基金不分派赢利。
托管人对本半载度讲中财务通讯等心甘情愿的的真实、正确使兼备变为整体的评论
本托管人依法对富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司编制和述说的富国中国中小盘(香港
混支持者文章花费基金 2017 年报和半载报的财务定额、净值体现、赢利分
婚配制约、财务会计职业讲、花费结成讲停止了核对,以上所述心甘情愿的为真、正确
使兼备变为整体性。

工商业库存资产托管
2017年 8月 22 日

13
§6 半载决算表(不核实)
财务状况表
会计职业干:富国中国中小香港的混合文章花费基金
讲关日结巴地说出:2017 年 06 月 30 日
单位:人民币元
资 产
端子
(2017 年 06月 30天)
上年岁末
(2016 年 12月 31天)
资 产:
库存存款 265,784, 252,814,
结算存货基金 44,255,362 4,189,
存出抵押品金 9,236, 1,898,
市性库存事情资产 1,804,866, 1,581,501,
在内面的地:股本权益花费 1,804,866, 1,581,501,
基金花费 - -
公司债券花费 - -
资产文章花费 - -
贵金属花费 - -
衍生库存事情资产 - -
补进返售库存事情资产 - -
应收信誉信誉清算 19,260,912 17,886,772
应收信誉利钱 39,278.35 40,250.98
应收信誉彩金 14,342,158.72 127,286
应收信誉申购款 6,362,429.98 9,842,740
递延所得税资产 - -
安宁资产 - -
资产一共 2,164,147,297 1,868,301,518.71
亏空和缠住者合法权利
端子
(2017 年 06月 30天)
上年岁末
(2016 年 12月 31天)
负 债:
短期专款 - -
市性库存事情亏空 - -
衍生库存事情亏空 - -
调和回购库存事情资产款 - -
清算切中要害文章结算 3,811, -
周旋挽回款 80,634,070.51 15,213,786.73
周旋监视者报应 2,823,210 2,595,646
托管费 529,353.35 486,683.63
周旋卖维修服务 - -
周旋市费 686, 657,873
应交征收费 - -
周旋利钱 - -
14
周旋赢利 - -
递延所得税亏空 - -
安宁亏空 388,166 217,5
亏空发展成 88,872,538.41 19,171,328.20
缠住者合法权利:
托收基金 1,071,903, 1,093,142,
未分派赢利 1,003,371,343 755,988,061.38
缠住者合法权利发展成 2,075,274, 1,849,130,190.51
亏空一共的与缠住者合法权利 2,164,147,297 1,868,301,518.71
注:讲关日结巴地说出 2017 年 06 月 30 日,基金阄净值 元,基金阄一共的
1,071,903, 份。
赢利表
会计职业干:富国中国中小香港的混合文章花费基金
本讲期:2017年 01月 从01到 2017年 06月 30天
单位:人民币元
项 目
相对地期
(2017年 01月 从01到
2017年 06月 30天)
上年声像同步
(2016年 01月 从01到
2016年 06月 30天)
一、偿还 300,792,209.63 -114,542,655.01
1。利钱偿还 935,343 652,881.64
在内面的地:存款利钱偿还 896,556 652,881.64
公司债券利钱偿还 - -
资产文章化的利钱进项 - -
回购库存事情资产进项 38, -
安宁利钱偿还 - -
2。花费报应率(丢失为—–) 157,802,021 -144,324,437.46
在内面的地:股本权益花费进项 130,542,313.40 -163,044,701.56
基金花费进项 128,047.68 456,370
公司债券花费进项 - -
资产文章花费进项 - -
贵金属花费进项 - -
衍生器花费及于 - -
彩金进项 27,131,63 18,263,886.00
3.公允价钱变更态进项(损害用–填写列表 144,310,531 25,804,906
4。移转进项(丢失由-列出) -3,080,571.04 2,575,691.20
5。安宁偿还(丢失由-列出) 824, 748,306.35
减:二、费 28,894,866.53 16,774,315.97
1。监视者报应 17,007,501 9,547,671
2。托管费 3,188,907.46 1,790,189.60
三。卖维修服务费 - -
15
4。市本钱 8,553, 5,264,169.21
5。利钱偿还 - -
在内面的地:配售回购库存事情资产偿还 - -
6。安宁费 145,130.10 172,279.25
三、赢利一共的(丢失一共的由-列出) 271,897,340 -131,316,970.98
减:所得征收费 - -
四、净赢利(净丢失)洋溢- 271,897,340 -131,316,970.98
6.3 缠住者合法权利(净基金)变卦表
会计职业干:富国中国中小香港的混合文章花费基金
本讲期:2017年 01月 从01到 2017年 06月 30天
单位:人民币元
签订协议
相对地期
(2017 年 01 月 01 日至 2017 年 06 月 30 日)
托收基金 未分派赢利 缠住者合法权利发展成
一、缠住者合法权利(净基金) 1,093,142, 755,988,061.38 1,849,130,190.51
二、相对地期基金发生的净值
更改号码(涌流赢利)
- 271,897,340 271,897,340
三、流动本钱的股本权益市发生的资产
净值变更(净值由—–缩减)
列)
-21,238,717.50 -24,514,059.65 -45,752,775
在内面的地:1。基金依靠机械力移动 329,316,719 285,194,939.02 614,511,651
2。基金挽回 -350,555, -309,708,998.67 -660,264,431.56
四、在相对地期内翻基金取得人分派赢利
前腹核变更(净值缩减)
用–填写列表
- - -
五、终极缠住者合法权利(净基金) 1,071,903, 1,003,371,343 2,075,274,
签订协议
上年声像同步
(2016 年 01 月 01 日至 2016 年 06 月 30 日)
托收基金 未分派赢利 缠住者合法权利发展成
一、缠住者合法权利(净基金) 862,261,661.58 698,638,893 1,560,900,556.01
二、相对地期基金发生的净值
更改号码(涌流赢利)
- -131,316,970.98 -131,316,970.98
三、流动本钱的股本权益市发生的资产
净值变更(净值由—–缩减)
列)
48,074,839.72 25,973,713.70 74,048,553.42
在内面的地:1。基金依靠机械力移动 416,613,736.39 255,935,800 672,549,549
2。基金挽回 -368,538,896.67 -229,962,090 -598,500,990.77
四、在相对地期内翻基金取得人分派赢利
前腹核变更(净值缩减)
- - -
16
用–填写列表
五、终极缠住者合法权利(净基金) 910,336,501.30 593,295,635 1,503,632,138.45
注:脚注是会计职业报表的组成教派。。

情况脚注为决算表的组成教派。
本讲 至 决算表由如下本着良心的人签字;
陈 戈 林姓 徐慧
————————— ————————— ————————
基金完成公司本着良心的人 本着良心的会计职业任务的本着良心的人 会计职业机构本着良心的人

情况脚注
6. 基金基本制约
富国中国中小香港的混合文章花费基金,原始名富国中国中小盘
(香港上市)股权文章花费基金(以下省略:文章花费基金),中国文章监视完成
理委员(以下省略“中国证监会”)证监批准[2012]9No. 55《忧虑赞成富国中
容忍小市值(香港上市)股权文章的回答,由基金当维修服务员
富国基金完成共有对大众不完全吐艳的公司向大众野外发行股本权益,基金和约于 2012 年 9 月 4 日正式
见效,馆藏广袤的初步安排 249,999, 份 基金阄。这样基金是吐艳的。
式,存续原稿关时期不定。基金当维修服务员和记录簿机构是威尔斯法戈基金
司,基金托管人是中国工商业库存共有共有对大众不完全吐艳的公司司,海内资产托管公司为香港上海汇丰
库存共有共有对大众不完全吐艳的公司 Hongkong and Shanghai Banking Corporation 对大众不完全吐艳的的)。
鉴于本身 2014 年 8月 8,家具文章花费基金野外发行
的使担忧规则,经与基金托管人中国工商业库存共有共有对大众不完全吐艳的公司司协商分歧,并报中国
记载牢狱委员,自 2015 年 8 月 4 日起本基金更名为富国中国中小盘(香港上市)混
支持者文章花费基金。
本基金的花费射程包含但不限于
在一体州或地域的股本权益集市排列的便笺。,与证监会签字双边接管
由州文章接管机构记录的公共基金 ETF)、债
券、货币集市器、中国证监会容许的库存事情衍生器和安宁库存事情器
必需适合中国证监会的相互关系邀请。
该基金是混合型基金。,花费股本权益和安宁合法权利资产的洁治不下面的
产的 60%。现钞、中国证监会容许花费的公司债券和安宁库存事情器
洁治不高于 40%,岁内的内阁公司债券和满期公司债券不得下面的
的 5%。基金将不少于股本权益资产 80%花费香港股市中小市。
州动机股。
基金的业绩参考是:MSCI中国的花费释放小股说明物字(MSCI) China Free
SMID 说明物)报应率80% 香港学期声像同步库存同性随时可收回的贷款利钱率 Kong 3个月
Interbank Offer Rate)×20%。
6. 会计职业报表编制的秉承
决算表与财务处分歧。 2006 年 次月公布的《行业会计职业准则》
则》和 38 项详细会计职业准则、用功指导的以后公布、解说因此安宁相互关系规则(以
17
《行业会计职业准则》的编制,同时,当作在详细会计职业�

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注